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来源：券业行家
在上周五官宣被查的中信证券，公告中似乎少了什么信息。一番探索后，行家果然发现了熟悉的面孔。
公告官宣立案
话说，4月12日盘后，中信证券公告宣布收到《立案告知书》（证监立案字03720240049号）。因其“在相关主体违反限制性规定 *** 中核钛白（ *** ）2023年非公开发行**过程中涉嫌违法违规”，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日， *** 决定对中信证券立案。
同时被查的，还有中信中证资本管理有限公司（简称：中信中证资本）。因为同样的原因，2024年3月13日， *** 对中信中证资本立案。
中信证券表示，将积极配合 *** 的相关工作，并严格按照监管要求履行信披义务。近来 ，公司经营情况正常。相关信息以公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
对监管立案，中信证券可能是“熟门熟路”了。想当年，中信证券因涉嫌在2015年的大跌中“搞小动作”被监管调查。2017年5月， *** 就“司度案”预告处罚，因未按照规定与客户签订业务合同，拟对中信证券罚款6165.6万元，并处人民币3亿元罚款。但在2018年10月， *** 撤销了前述“指控”，表示“涉案违法事实不成立”，中信证券成功翻篇。
时隔多年，同样是“国九条”发布，同样是违规“预告”。中信证券有什么新的情况？应对又是否有所不同？
另据@投行最前线 等自媒体报道，有分析人士认为：在中核钛白定增之前，大股东借券给券商，然后券商按照市价卖出锁定收益。而在定增时，券商以8折认购股份，等待6个月解禁后，还券给大股东。短短半年时间，无风险锁定20%收益。如果这是真相，或许会让中小投资者破防。
中信期货旗下
回看公告中提到的中信中证资本，行家却有些眼生：这家全资孙公司究竟是什么来头？毕竟，中信证券2023年年报并没有出现这个名字。
查询一番后，行家恍然大悟，原来是老熟人了。
成立于2013年6月，中信中证资本注册资本20亿元。主营业务聚焦投资与资产管理，包括实业投资、投资管理、数据处理、软件服务等。
企查查显示，中信中证资本在2017年至2019年的参保人员分别为5名、4名和1名；2020年参保人员激增至59名，2021年和2022年参保人员分别为86名和109名，增速颇为明显。
股权穿透来看，中信中证资本唯一股东为中信期货有限公司（简称：中信期货），后者又是中信证券旗下全资子公司。
关于中信期货，行家近期倒是有过点评。据中信证券年报，中信期货从2021年至2023年期间，营业收入分别为150.99亿元、104.86亿元和78.25亿元；净利润分别为9.92亿元、9.70亿元和8.73亿元。业绩连续下降的同时，中信期货曾因投资者投诉，多次出现在深圳证监局公开统计中。
高管变动频繁
*** 息层面，中信中证资本颇为低调，行家未能查到业绩数据。然而，行家注意到其人事变动颇为频繁。自2015年以来，单是法定代表人就有七任。
其中，2018年7月至2021年11月任执行董事、法定代表人的方兴先生，近来 是中信证券首席信息官：2023年，他曾因“619宕机事件”收到监管罚单。
方兴的继任者王小果先生，早在2022年10月便卸任了总经理，由张革接任。2023年11月，李传乐接替王小果担任执行董事、法定代表人。
对照中期协从业人员信息，王小果为中信期货党委副书记、总经理，于2022年1月履职至今；2022年10月起，他兼任信期世界 金融控股有限公司（简称：信期世界 ）董事长。
企查查信息显示，信期世界 注册于香港，同样是中信期货全资子公司。
李传乐在2023年9月刚刚登记执业于中信期货，近来 他的头衔是“子公司执行董事”。
考虑到前述违规事项发生的时间点，中信证券、中信期货和中信中证资本，是否会有时任或现任高管因此被罚，近来 尚不得而知。
