来源：券业行家
瞒报重大事项，撤单仍被追责，一创投行仨保代领罚
时隔数月，深交所新增两则自律处罚，剑指一创投行及三名保代，其中一位并未出现在项目签字名单中。
新增自律处分
浏览深交所发行上市审核信息公开网站，行家瞥到两则最新发布的自律处分，分别点名新锦动力集团股份有限公司（简称：新锦动力），之一创业证券承销保荐有限责任公司（简称：一创投行）及三名保荐代表人。
回想“跨年”前后，深交所曾经对多家头部券商出手。而在时隔百日后的新增处罚，似乎是是近期首次针对中小券商的自律罚单。
那么，一创投行及三名保代究竟犯了什么事呢？行家查看了监管函。
瞒报重大事项
话说，2022年，当时还是恒泰艾普集团股份有限公司（简称：恒泰艾普）申请向特定对象发行**，由一创投行作为保荐机构。深交所于2022年9月14日受理申请，并于2023年1月18日审核通过。
而在2023年1月19日，也就是审核通过的第二天，这家上市公司就出了大事——其实控人李丽萍直接持有的发行人14.68%股份全部被司法冻结及司法标记，冻结期为36个月。
1月30日，恒泰艾普对这一重大事项进行了公告披露。
按照《监管规则适用指引——发行类第7号》有关会后事项的规定，一创投行作为保荐机构，应及时向深交所报送会后事项并更新发行上市申请文件。
然而，经深交所督促，一创投行在2023年2月24日、3月14日两次提交会后事项说明及专项意见，但依然未更新发行上市申请文件。其行为违反了深交所《上市公司证券发行上市审核规则》第十八条、第二十条的规定。
“瞒报”事发后，这家上市公司的发行事项就此搁置。2023年8月，公司名称更名为“新锦动力集团股份有限公司”，证券简称由“恒泰艾普”变更为“新锦动力”（以下统称”新锦动力“）。同年10月，新锦动力申请撤回发行上市申请文件。
撤单之后，监管处罚却并没有逃过。这不，4月11日，深交所下发“红头文件”，对新锦动力及实控人李丽萍，一创投行及保荐代表人尹航、姚亚良、郑旭楠分别采取书面警示的自律监管措施。
一人未有签名
行家本以为，一单项目出现三名保代，可能是因为中途”换人“所致。然而，行家查看了新锦动力相关发行文件，事实并非如此。
最早的一份文件，是签发于2022年9月的《关于创业板向特定对象发行**之募集说明书（申报稿）》。经核查，“确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任“的投行人士，包括保荐代表人尹航、郑旭楠，项目协办人闫瑾，保荐机构总经理王勇。保荐机构法定代表人、执行董事王芳。然而，全文均没有出现“姚亚良”的名字。
签发于2023年2月的这份《关于恒泰艾普集团股份有限公司向特定对象发行**的审核中心意见落实函回复报告》，在签名部分可见保荐代表人尹航、郑旭楠，保荐机构总经理王勇。同样未出现”姚亚良“的名字。
继续翻查，签发于2022年12月的《上市保荐书》中提及，除保荐代表人、项目协办人之外，“本次向特定对象发行**并上市项目组成员还包括姚亚良、莫言、刘景康”。
这份文件的签字栏包括保荐代表人、项目协办人、内核负责人姚琳，保荐机构总经理、保荐业务负责人/部门负责人王勇，法定代表人、执行董事王芳；遗憾的是，同样没有出现姚亚良的名号。
那么，这位没有在文件中签字的保代，为何会同案被罚？如果单纯因为是项目组成员之一而被监管追责，是否会“大声喊冤”？
暂未入列C类
中证协保代列表显示，一创投行有4名保代出现在C类名单；而本次被自律处分的三名保代，尚未新增入列。
尹航于2008年2月起在之一创业任职，2011年7月任职于一创投行。同年12月加入摩根士丹利证券，2016年2月取得保代资质，并签署一单项目。2017年8月，他以保代身份在一创投行执业至今，又签署了三单项目，分别是汇金通增发项目，之一创业和华创云信非公开发行项目。
姚亚良于2011年4月至12月任职于东方证券。消失数年后，他于2015年9月加入之一创业，2022年9月担任保代，近来 未有签署项目。
郑旭楠女士于2019年7月首次任职于一创投行，2022年8月担任保代；她于2023年5月跳槽长江投行，继续担任保代。在一创投行和长江投行，她均未签署项目。
总裁亲自执掌
中证协券商列表显示，一创投行现有六名主要高管，其中两名在前述文件中签字。
自2011年担任一创投行执行董事的王芳女士，在之一创业历任首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、常务副总裁、总裁职务。2022年，王芳女士在之一创业领取了182.05万元薪酬，同时领取的还有上一年递延薪酬166.67万元：这一待遇仅次于时任董事长刘学民先生。
自2017年4月起任一创投行副总经理的王勇先生，早在2004年首批登记执业时便任职于之一创业；他于2012年2月加入摩根士丹利证券，同年10月取得保代资质。2014年2月，他回到一创投行，继续担任保代。在之一创业和一创投行，王勇亲自签署的项目共有7单，而之一创业2020年非公开发行项目是日期最近的一单。
近来 ，之一创业尚未披露2023年报，行家不确定一创投行的业绩表现。针对本次监管处罚的整改进展，又是否会通过后续的公告和定期报告披露呢？
