专题：聚焦2023基金年报：基金经理如何调仓换股？谁家盈利能力最强？
基金2023年年报披露完毕，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。投研领域的不合规现象也是监管层关注的重中之重。2023年12月29日，平安基金被深圳监管局出具警示函，原因是管理的两只基金在债券投资过程中借鉴 外部评级机构的范围不符合监管规定，近来 平安基金已完成整改。
此外，2023年10月9日，深圳证监局公告称，由于平安证券在基金销售业务方面存在三大问题，决定对其采取出具警示函行政监管措施。经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
深圳证监局认为，平安证券违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（ *** 令第175号，以下简称《销售办法》）第三十一条第二款、第二十五条、第四十五条的规定。因此，依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函行政监管措施。
综合来看，深圳证监局此次罚单直指平安证券在基金销售方面的的内控不足。根据《销售办法》第二十五条，基金销售机构应当按照审慎经营的原则，建立健全并有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度，完善内部责任追究机制，确保基金销售业务符合法律法规和中国 *** 的规定。
同时，《销售办法》第三十一条显示，销售基金销售机构应当建立健全业务范围管控制度，审慎评估基金销售业务与其依法开展或者拟开展的其他业务之间可能存在的利益冲突，完善利益冲突防范机制。
业内人士表示，对于公募基金行业而言，应树立合规创造价值的理念，合规经营也是基金公司发展的生命线。此前， *** 主席吴清也指出，下一步监管工作重点是突出“两强两严”，严监严管也有利于促进基金行业高质量发展。
